昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资(zī)者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会(huì)公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易(yì)所向市(shì)场相关机(jī)构提(tí)供主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提供(gōng)信(xìn)息科(kē)技(jì)基(jī)础(chǔ)支撑(chēng)服务，对(duì)于(yú)提(tí)升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运维水平(píng)，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证(zhèng)券期货市场(chǎng)的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全(quán)保障能力(lì)有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货市场的(de)平稳(wěn)健康(kāng)发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将(jiāng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)相关主体分为证券期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营机构两(生理反应什么叫压枪，生理压枪是什么意思liǎng)部分，分别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要(yào)求其他(tā)类型的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实(shí)守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安(ān)全运行是(shì)从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规(guī)定了(le)主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平(píng)合(hé)理。《管理规(guī)定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期(qī)货交易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署在(zài)相关(guān)资源的信(xìn)息(xī)系统可(kě)以生理反应什么叫压枪，生理压枪是什么意思(yǐ)连接证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期(qī)货(huò)业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货(huò)交易(yì)所需建立(lì)健(jiàn)全(quán)监控指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进行区(qū)分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的一般要求(qiú)作出(chū)规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面(miàn)确(què)保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期货经营(yíng)机(jī)构部署客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自(zì)身能力(lì)可(kě)以(yǐ)保障客户(hù)软件或(huò)硬件设施(shī)的安全运行，并将不(bù)同客户(hù)的信息(xī)系(xì)统、客(kè)户与(yǔ)经营(yíng)机构的(de)信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违(wéi)反(fǎn)本(běn)规定，或(huò)者在监管工作(zuò)中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关报告(gào)义(yì)务(wù)的，中国证监(jiān)会可(kě)以(yǐ)对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政监(jiān)管措施，对有关高级(jí)管理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派(pài)出机(jī)构可以依照(zhào)《证券期(qī)货业网络和(hé)信(xìn)息(xī)安全(quán)管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨(zuó)日(rì)中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职务(wù)违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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